Anti-Money Laundering Policy

Individual Account Opening Document Requirements

De acordo com a Lei Australiana Anti-Branqueamento de Capitais e Contra o Financiamento do Terrorismo de 2006, nós somos obrigados a verificar a sua identidade antes de abrir uma conta de trading.

Somos obrigados a conseguir um mínimo de 100 pontos de ID. Cada formulário de Identificação primária vale 70 pontos, sendo que cada formulário de Identificação secundária vale 30 pontos. O total terá de ser igual ou superior a 100 pontos.

Identificação com Foto (primária) = pontos por documento

São aceites as seguintes formas de identificação com foto:

  • Um Passaporte válido
  • Um Documento de Identificação válido, emitido pelo Governo, como um cartão de Cidadão
  • Um Cartão de Identidade Nacional válido

Identificação com Foto terá de mostrar o nome completo e data de nascimento. Se a sua Identificação com Foto estiver certificada ou legalizada por notário, isso acrescenta 30 pontos (100 pontos no total).

Comprovativo de Residência (secundária) = 30 pontos por documento

São aceites as seguintes formas de comprovativo de residência:

  • Um Comprovativo de Morada (telefone, gás, electricidade)
  • Extracto Bancário ou do Cartão de Crédito
  • Documento Fiscal Emitido pelo Governo
  • Certificado de Cidadania

Todos os comprovativos de residência terão de ser actuais e não poderão estar desactualizados em mais de 90 dias, deverão mostrar o documento completo, mostrar claramente o nome e endereço (não Caixas Postais) e mostrar um prestação de serviços, como dinheiro devido ou pago.

Total = 100 pontos

Temos de conseguir entender a língua mostrada na sua Identificação com Foto e Comprovativo de Residência. Podemos exigir que documentos facultados noutras línguas que não o Inglês sejam acompanhados por uma tradução em Inglês.

Corporate Account Opening Document Requirements

In accordance with the AML/CFT framework of the Republic of Mauritius and Financial Intelligence and Anti-Money Laundering Act 2002 and the Financial Intelligence and Anti-Money Laundering Regulations 2018, we are required to verify information about your company prior to opening a corporate trading account for you. To ensure that your account is approved please submit the following:

Legal Person documentation:
  1. Certificate of Incorporation/Registration;
  2. Articles of Association/Memorandum;
  3. Certificate Directors and all Shareholders/Members/Partners including the percentage of their ownership;
  4. A proof of company’s registered address not older than 180 days / as well as principal place of business (Utility bill);
  5. A resolution of the board of directors of the legal person for the opening of the account and granting authority to those who will operate it; and
  6. LEI number.

Officers and persons with significant control:

Documents and data for the verification of the identity of:

  1. The persons that are authorised by the legal person to operate the account
  2. Registered shareholders/beneficial owner/s of the legal person
  3. Directors
    • A valid photo ID (National ID or Passport)
    • A proof of residence (Utility Bill, Bank Statement), not older than 90 days

In the case of a legal person whose direct/immediate and principal shareholder is another legal person, registered in the Republic or abroad, the Company verifies the ownership structure and the identity of the natural persons who are the beneficial owners and/or control the other legal person.

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Procedimentos de Levantamento de Fundos

A política e procedimento AML na IC Trading detalhados abaixo são estruturados de acordo com orientações rigorosas, para certificar-se de que os fundos foram devolvidos, de forma segura, à sua fonte e beneficiário de origem.

  • Os clientes da IC Trading terão de preencher um pedido de levantamento que contenha a sua informação de conta correcta.
  • Todos os pedidos de levantamento são enviados ao departamento de contas da IC Trading para processamento. O nosso departamento de Contas confirma o saldo da conta, verifica que não existem restrições de titularidade ou levantamento da conta e depois aprova o pedido de levantamento, aprovação de conformidade pendente.
  • O departamento de Contas da IC Trading revê todos os pedidos de levantamento, verificando os fundos originais são levantados através do mesmo método de depósito e para o titular da conta constante do ficheiro. O nosso departamento de contas examina o pedido de levantamento face ao histórico de depósitos do cliente, para ter a certeza que não existe actividade suspeita e verifica a conta bancária constante do ficheiro.
  • Os pedidos de levantamento aprovados são processados pelo departamento de conta e os fundos são libertados para o cliente.
  • No caso de um levantamento ser assinalado por actividade suspeita, o levantamento é colocado como suspenso, dependente de investigação adicional pelo pessoal de Gestão da IC Trading.
  • A Gestão da IC Trading trabalhará com o nosso departamento de Conformidade para ver se é necessária acção adicional e se algum órgão regulador precisa de ser contactado.

Detalhes da Política AML

A política e procedimento AML na IC Trading detalhados abaixo são estruturados de acordo com orientações rigorosas, para certificar-se de que os fundos foram devolvidos, de forma segura, à sua fonte e beneficiário de origem.

  • A IC Trading monitoriza o financiamento a partir de várias contas bancárias de fora do país de origem do titular da conta.
  • A IC Trading leva as suas acções a cabo com base no quadro de branqueamento de capitais previsto pela Força de Acção Financeira.
  • A IC Trading não aceita depósitos em dinheiro nem desembolsa dinheiro, em quaisquer circunstâncias.
  • IC Trading does not accept third-party deposits of any kind.
  • IC Trading matches each deposit to the account name on file for that customer.
  • A IC Trading reserva o direito de recusar o processamento de uma transacção, em qualquer fase em que acredite que a transacção está ligada, de qualquer forma, a branqueamento de capitais ou actividade criminal. Em conformidade com o direito internacional, a IC Trading não tem a obrigação de informar o cliente, se a actividade suspeita for reportada a quaisquer órgãos reguladores ou legais correspondentes.

Procedimentos de Abertura de Conta

Antes de abrir uma conta, a IC Trading deverá documentar a identidade, a natureza do negócio, rendimento, fonte dos activos, se aplicável, e objectivos de investimento de cada cliente prospectivo.

Países Sancionados

É verdade que nós damos as boas-vindas a clientes de todo o mundo, mas as restrições governamentais, bem como as políticas da empresa proibem a IC Trading de abrir contas originárias dos seguintes países restritos e/ou sancionados pela OFAC:

  • Abkhazia (the Republic of Abkhazia)
  • Afghanistan
  • American Samoa
  • Angola
  • Cambodia
  • Central African Republic
  • Congo
  • Congo - Brazzaville
  • Congo - Kinshasa
  • Cook Islands
  • Cuba
  • Cuba (Guantanamo Bay)
  • Diego Garcia
  • Gambia
  • Guinea
  • Guinea-Bissau
  • Iran (Islamic Republic of)
  • Iraq
  • Israel
  • Korea (Democratic Peoples Republic of)
  • Kyrgyzstan
  • Lebanon
  • Libya
  • Mali
  • Martinique
  • Mayotte
  • Myanmar
  • New Caledonia
  • Reunion
  • Saint Barthélemy
  • Saint Martin
  • Saint Pierre and Miquelon
  • Senegal
  • Sierra Leone
  • Somalia
  • South Sudan
  • Sudan
  • Syrian Arab Republic
  • Wake Island
  • Wallis and Futuna
  • Yemen
  • Zanzibar
  • Zimbabwe