Individual Account Opening Document Requirements
De conformidad con la Ley Australiana de Lucha Contra el Lavado de Dinero y Contra la Financiación del Terrorismo de 2006, debemos verificar su identidad antes de abrir una cuenta de trading.
Estamos obligados a recolectar un mínimo de 100 puntos de identificación. Cada forma de ID principal representa 70 puntos, con cada forma de ID secundaria que representa 30 puntos. El total debe ser igual o mayor que 100 puntos.
Foto del ID (primario) = 70 puntos por documento
Éstas son las formas aceptadas para la identificación con fotografía:
- Un pasaporte válido
- Una identificación del gobierno, como el DNI
- Una tarjeta válida de identificación
La identificación con fotografía debe mostrar el nombre completo y la fecha de nacimiento. Si está certificado o con aprobación notarial, añade 30 puntos (100 puntos en total).
Prueba de Residencia (secundaria) = 30 puntos por documento
Éstas son las formas aceptables de prueba de residencia:
- Una factura (de teléfono, gas, electricidad)
- Extracto Bancario o de Tarjeta de Crédito
- Documento de impuestos emitido por el gobierno
- Certificado de ciudadanía
Todos los comprobantes de residencia deben estar vigentes y no haber estado caducados durante más de 90 días, mostrar el documento completo, especificar claramente el nombre y la dirección (sin apartados de correos) y mostrar una provisión de servicios tales como el dinero que se debe o que se paga.
Total = 100 puntos
El idioma utilizado en su identificación con foto y prueba de residencia debe ser comprensible para nosotros. Es posible que solicitemos que los documentos proporcionados en idiomas distintos al inglés vayan acompañados de una traducción al inglés..
Corporate Account Opening Document Requirements
In accordance with Anti-money Laundering and Countering the Financing of Terrorism Act 2020, we are required to verify information about your company prior to opening a corporate trading account for you. To ensure that your account is approved please submit the following:
Legal Person documentation:- Certificate of Incorporation/Registration;
- Articles of Association/Memorandum;
- Certificate Directors and all Shareholders/Members/Partners including the percentage of their ownership;
- A proof of company’s registered address not older than 90 days / as well as principal place of business (Utility bill);
- A resolution of the board of directors of the legal person for the opening of the account and granting authority to those who will operate it; and
- LEI number.
Officers and persons with significant control:
Documents and data for the verification of the identity of:
- The persons that are authorised by the legal person to operate the account
- Registered shareholders/beneficial owner/s of the legal person
- Directors
- A valid photo ID (National ID or Passport)
- A proof of residence (Utility Bill, Bank Statement), not older than 180 days
In the case of a legal person whose direct/immediate and principal shareholder is another legal person, registered in the Republic or abroad, the Company verifies the ownership structure and the identity of the natural persons who are the beneficial owners and/or control the other legal person.
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We are here 24hrs a day Monday to Sunday.
Procedimientos Retirada de Fondos
La política y procedimientos de IC Trading contra el lavado de dinero (AML, por sus siglas en inglés) que se detallan a continuación se estructuran en torno a pautas estrictas para garantizar que los fondos se envíen de forma segura a su fuente de origen y a su beneficiario.
- Los usuarios de IC Trading deben rellenar un formulario de retirada con la información correcta de su cuenta.
- All withdrawal requests are submitted to IC Trading accounts department for processing. Our Accounts department confirms the account balance, verifies that there are no holds or withdrawal restrictions on the account, and then approves the withdrawal request, pending compliance approval.
- El departamento de cuentas de IC Trading revisa todas las solicitudes de retiro, verificando que los fondos originales se retiren a través del mismo método de depósito y al titular de la cuenta en el archivo. Nuestro departamento de cuentas examina la solicitud de retiro contra el historial de depósitos del cliente para asegurarse de que no haya actividad sospechosa y verifica la cuenta bancaria registrada.
- Las peticiones de retirada que se apruebe serán procesadas por el Departamento de Cuentas, y los fondos se liberarán al cliente.
- En el caso de que se indique un retiro por actividad sospechosa, el retiro queda en espera, en espera de una investigación adicional por parte del personal de IC Trading Management.
- IC Trading Management trabajará con nuestro departamento de Cumplimiento para ver si se necesitan más acciones y si es necesario ponerse en contacto con los organismos reguladores pertinentes.
Detalles de la Política de AML
La política y procedimientos de IC Trading contra el lavado de dinero (AML, por sus siglas en inglés) que se detallan a continuación se estructuran en torno a pautas estrictas para garantizar que los fondos se envíen de forma segura a su fuente de origen y a su beneficiario.
- IC Trading supervisa el financiamiento de varias cuentas bancarias fuera del país de origen del titular de la cuenta.
- IC Trading lleva a cabo sus acciones sobre la base del marco antilavado de dinero establecido por la Financial Action Task Force.
- IC Trading no acepta depósitos en efectivo ni desembolsa dinero en efectivo bajo ninguna circunstancia.
- IC Trading does not accept third-party deposits of any kind.
- IC Trading matches each deposit to the account name on file for that customer.
- IC Trading se reserva el derecho de rechazar el procesamiento de una transacción en cualquier momento en que considere que la transacción está relacionada de alguna manera con el blanqueo de dinero o la actividad delictiva. De acuerdo con el derecho internacional, IC Trading no está obligada a informar al cliente si la actividad sospechosa se informa a los organismos reguladores o legales correspondientes.
Procedimientos de apertura de cuenta
Antes de abrir una cuenta, IC Trading documentará la identidad, la naturaleza del negocio, los ingresos, la fuente de los activos, si corresponde, y los objetivos de inversión de cada posible cliente.
Países Sancionados
Si bien damos la bienvenida a clientes de todo el mundo, las restricciones gubernamentales junto con las políticas de nuestra compañía prohíben a IC Trading abrir cuentas originadas en los siguientes países restringidos y/o sancionados por el OFAC:
- Abkhazia (the Republic of Abkhazia)
- Afghanistan
- American Samoa
- Angola
- Cambodia
- Central African Republic
- Congo
- Congo - Brazzaville
- Congo - Kinshasa
- Cook Islands
- Cuba
- Cuba (Guantanamo Bay)
- Diego Garcia
- Gambia
- Guinea
- Guinea-Bissau
- Iran (Islamic Republic of)
- Iraq
- Israel
- Korea (Democratic Peoples Republic of)
- Kyrgyzstan
- Lebanon
- Libya
- Mali
- Martinique
- Mayotte
- Myanmar
- New Caledonia
- Reunion
- Saint Barthélemy
- Saint Martin
- Saint Pierre and Miquelon
- Senegal
- Sierra Leone
- Somalia
- South Sudan
- Sudan
- Syrian Arab Republic
- Wake Island
- Wallis and Futuna
- Yemen
- Zanzibar
- Zimbabwe